销售非公司代销产品 江海证券一营业部及员工被出具警示函

     

　　近日，黑龙江证监局披露了两则关于江海证券的警示函。

　　经查，江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部未能及时发现和有效防控员工向客户销售非江海证券代销产品的行为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷。黑龙江证监局表示，该情况反映出营业部在从业人员管理、客户服务、投诉处理方面合规有效性不足。

　　公告显示，涉事员工为郑彩芳，据证券业协会官网显示，该员工登记信息执业机构自2013年来均为江海证券。

　　黑龙江证监局表示，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）及《证券经纪业务管理办法》的相关规定，决定对该营业部及员工郑彩芳采取出具警示函的行政监管措施。